Dieser Onlinekurs bietet als Refresh FIDLEG eine vertiefte Sicht auf das Angebot von Finanzinstrumenten und die entsprechenden Verhaltensregeln für Kundenberater und -beraterinnen. Gemäss Art. 2 Ziff. 1.c sind die Ersteller und Anbieter von Finanzinstrumenten vom Finanzdienstleistungsgesetz FIDLEG erfasst. Dies betrifft also insbesondere auch den Vertrieb von Anlagefonds. Welche Anlageformen sind vom Wirkungskreis des FIDLEG betroffen? Wie sieht es hier mit den neueren Anlageformen im Bereich der digitalen Vermögenswerte aus? Was ist ein Basisinformationsblatt und wann muss ein solches erstellt und den Kunden verfügbar gemacht werden? Welche Verhaltensregeln müssen Kundenberater und -beraterinnen einhalten? Der Onlinekurs geht auf diese Fragen ein.
Anzahl Credits CICERO: 3
Anzahl Lernstunden für die Beraterregister FIDLEG: 2
Anzahl Lernstunden SAQ: 2
(Rezertifizierung “Verhalten” für alle Zertifikate)
Akkreditierung(en):
Von den Schweizer Beraterregistern nach FIDLEG als Wiederholungskurs anerkannt (Kenntnisse der Verhaltensregeln für die Erneuerung der Eintragung im Beraterregister).
Lernziele
Die Teilnehmenden…
- Können die Finanzinstrumente nach FIDLEG von den nicht-unterstellten Anlagemöglichkeiten unterscheiden.
- Kennen die Verhaltensregeln FIDLEG für die transaktionsbezogene Beratung und den Vertrieb von Finanzinstrumenten (insbesondere die Angemessenheitsprüfung)
- Kennen die rechtlichen Grundlagen zum Basisinformationsblatt (BIB) nach FIDLEG und können ein solches BIB interpretieren
Preis
CHF 220.00
Normlaufzeit
Nach dem Start der Lektion bleiben die Zugangsdaten während 3 Monaten gültig. Danach verfällt der Zugang automatisch.
Download Kursbeschrieb
PDF: 1335-1-mendoweb-kursbeschrieb
Info für Rezertifizierung SAQ